居間服務(wù)協(xié)議甲方:(公司) (股東或代表) 乙方: 甲乙雙方在平等自愿、誠(chéng)實(shí)守信、互惠互利、長(zhǎng)期合作的原則基礎(chǔ)上,經(jīng)友 好協(xié)商,就甲方聘請(qǐng)乙方擔(dān)任甲方引進(jìn)投資方(購(gòu)買方)的居間方事宜,達(dá)成如 下協(xié)議: 第一條 居間事項(xiàng) 甲方是一家實(shí)業(yè)企業(yè)。因甲方的業(yè)務(wù)發(fā)展需求,及乙方在財(cái)務(wù)及投融資方面 的專業(yè)優(yōu)勢(shì)和資源優(yōu)勢(shì),甲方同意聘請(qǐng)乙方擔(dān)任甲方的居間方。 乙方是一家投資管理公司,基于在資本市場(chǎng)投融資服務(wù)方面所積累的專業(yè)經(jīng) 驗(yàn)與市場(chǎng)資源財(cái)務(wù)顧問協(xié)議,乙方同意接受上述甲方的聘請(qǐng),為甲方提供引薦投資機(jī)構(gòu)(包括 單位、自然人以及其他甲方認(rèn)可的投資方),為甲方提供居間服務(wù)。 乙方將投資方推介給甲方,并協(xié)助甲方開展投融資工作。 甲乙雙方經(jīng)充分友好之協(xié)商,就本次服務(wù)達(dá)成以下具體協(xié)議。 第二條 雙方的權(quán)利與義務(wù) 1、甲方權(quán)利與義務(wù) (1)甲方應(yīng)根據(jù)乙方的要求,及時(shí)和完整地向乙方提供甲方有關(guān)情況和資料, 并且保證該資料的真實(shí)性、完整性和合法性; (2)甲方應(yīng)嚴(yán)格按照協(xié)議約定向乙方支付費(fèi)用; (3)甲方在每次與乙方引薦的不同的投資機(jī)構(gòu)之前,必須與乙方就不同的項(xiàng) 目分別簽訂《確認(rèn)函》(見附件)。 2、乙方權(quán)利與義務(wù) (1)乙方為甲方尋找合適的投資機(jī)構(gòu); (2)乙方協(xié)助甲方向項(xiàng)目方收集資料和聯(lián)絡(luò)項(xiàng)目方; (3)乙方協(xié)助甲方與項(xiàng)目方進(jìn)行商業(yè)談判; (4)乙方有權(quán)向其他潛在的投資者披露項(xiàng)目信息; (5)乙方有權(quán)參與投融資全過程,甲方不得阻撓、回避、拒絕,否則支付違 (6)乙方向甲方提供的具體服務(wù)范圍及其他附加項(xiàng)目收費(fèi),必要時(shí)另起附件。
第三條 費(fèi)用的支付 1、在本協(xié)議簽訂后,甲方與乙方引薦介紹的投資方之間,所達(dá)成的任何投 融資協(xié)議和相關(guān)投融資行為(包括但不限于甲方達(dá)成股東的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)臵換、 資產(chǎn)臵換、增資擴(kuò)股、合并兼并或其他方式的資金、資產(chǎn)投入?yún)f(xié)議等),視為甲 方的融資成功。 2、投融資成功后,甲方應(yīng)向乙方支付甲方與投資方達(dá)成的交易金額的5%作 為乙方的居間費(fèi)。甲方交易金額的計(jì)算采用如下原則:若采用現(xiàn)金方式即按照現(xiàn) 金交易金額計(jì)算,若交易采用非現(xiàn)金方式(資產(chǎn)投入、臵換、股權(quán)臵換等方式) 的以交易雙方約定的該類資產(chǎn)的價(jià)格計(jì)算。 3.居間費(fèi)的支付時(shí)間:甲方應(yīng)當(dāng)在與乙方引薦的投資方簽訂協(xié)議后5 個(gè)工作 日內(nèi)按約定的金額給乙方支付居間費(fèi)。 3、投融資成功后,甲方不按協(xié)議約定支付居間費(fèi)的,則自應(yīng)支付之日起, 每逾期一天,按未支付金額的千分之五支付違約金。若逾期十五天,仍未支付居 間費(fèi),自第十六天起甲方應(yīng)按上述約定違約金的兩倍支付違約金。 第四條 特別約定 1、若因任何因素造成甲方企業(yè)性質(zhì)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、公司架構(gòu)、投資主體等發(fā) 生變化,不影響甲方向乙方的付款義務(wù)。 2、甲方不得單獨(dú)或透過第三方跨越乙方,與乙方直接介紹的投資機(jī)構(gòu)(包 括該項(xiàng)目方的分支或關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)、股東)洽談交易而不支付居間費(fèi)給乙方。
如甲方 違反本約定,仍須按本協(xié)議約定支付乙方全部居間費(fèi)。上述約定同樣適用于未來 兩年內(nèi)甲方(含實(shí)際控制人)或關(guān)聯(lián)人或委托人與乙方介紹的投資機(jī)構(gòu)(包括該 項(xiàng)目方的分支或關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)、股東)的所有合作。 3、甲方在與乙方引薦的項(xiàng)目方簽訂任何投融資協(xié)議和相關(guān)投融資活動(dòng)后, 無論因何種原因?qū)е峦度谫Y協(xié)議不能履行的,乙方已收取的費(fèi)用不再退還。 第五條 其他條款 1、本協(xié)議的有效期限自 2、本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。3、因履行本協(xié)議發(fā)生爭(zhēng)議的,雙方同意由廣州仲裁委員會(huì)仲裁。 4、本協(xié)議一式兩份,雙方各執(zhí)一份財(cái)務(wù)顧問協(xié)議,具有同等法律效力。 (本頁以下無正文,下頁為《居間服務(wù)協(xié)議》簽署頁) (本頁無正文,為《居間及財(cái)務(wù)顧問協(xié)議》簽署頁) 甲方: 乙方: 授權(quán)代表人(簽字): 授權(quán)代表人(簽字): 附件:確認(rèn)函 甲方:公司 股東 乙方: 現(xiàn)甲方和乙方介紹的 ,就投融資事宜具有 實(shí)質(zhì)性接觸的意向,特確認(rèn)該公司為乙方推薦的投資機(jī)構(gòu)(含與項(xiàng)目方有關(guān)聯(lián)的 或參與該項(xiàng)目投融資行為的公司或個(gè)人)。甲方及其相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員在此項(xiàng)目合 作和未來可能的投融資活動(dòng)中,都不能跨過乙方直接與乙方引薦的投資機(jī)構(gòu)洽談 交易而不付顧問費(fèi)給乙方,并應(yīng)及時(shí)告知乙方項(xiàng)目進(jìn)度及向乙方提供相關(guān)文件。 本確認(rèn)函作為《居間服務(wù)協(xié)議》的附件,與其具有同等法律效力。 本確認(rèn)函一式兩份,甲乙雙方各執(zhí)一份,自雙方及其法人(授權(quán))代表簽字 蓋章后正式生效。 甲方(蓋章): 乙方(蓋章): 授權(quán)代表人(簽字): 授權(quán)代表人(簽字):
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