財聯(lián)社（深圳，記者 黃靖斯）訊，7月8日，深圳證監(jiān)局發(fā)布2020年監(jiān)管年報，對轄區(qū)內(nèi)資本市場發(fā)展、服務經(jīng)濟社會舉措、履行監(jiān)管職責、投資者保護及全面從嚴治黨等方面進行年度總結。
截至2020年底，深圳轄區(qū)共有境內(nèi)上市公司333家，總市值超過9萬億元，居全國第二位。
有證券公司23家，全年共實現(xiàn)營業(yè)收入1,100.00億元，凈利潤408.20億元，較2019年分別大幅增長30.64%、31.87%。
此外，2020年，深圳轄區(qū)基金公司累計實現(xiàn)凈利潤81.53億元，同比增長69.93%，其中，凈利潤在5億元以上的有6家，分別為南方基金、博時基金、招商基金、鵬華基金、景順長城基金和平安基金。
2020年，為牢牢守住不發(fā)生區(qū)域性系統(tǒng)性風險的底線，深圳證監(jiān)局繼續(xù)認真履行監(jiān)管主責主業(yè)。針對證券期貨經(jīng)營機構的監(jiān)管，年報中也有關鍵表述，包括提升檢查問責力度，優(yōu)化監(jiān)管服務，從機構內(nèi)部提升合規(guī)內(nèi)控水平等。
同時，深圳局堅持貫徹落實證監(jiān)會相關工作部署，加強稽查執(zhí)法力度，扎實推進稽查執(zhí)法落實“零容忍”，對相關案件中的審計機構啟動“一案雙查”程序，壓實中介機構“看門人”責任。
深圳上市公司總市值超9萬億
2020年深圳證監(jiān)局繼續(xù)發(fā)揮資本市場樞紐作用，將支持實體經(jīng)濟發(fā)展放在更加突出的位置，構建轄區(qū)資本市場良好發(fā)展生態(tài)的同時，助力上市公司高質量發(fā)展。
截至2020年底，深圳轄區(qū)共有境內(nèi)上市公司333家，居全國第六位；上市公司總市值91,183.13億元，居全國第二位，同比大增29.41%。按照上市板塊分，上海證券交易所主板公司22家、科創(chuàng)板公司18家，深圳證券交易所主板公司186家、創(chuàng)業(yè)板公司107家；按照行業(yè)分，制造業(yè)公司200家、房地產(chǎn)業(yè)公司17家、金融業(yè)公司8家、其他行業(yè)公司108家。
2020年深圳轄區(qū)上市公司資產(chǎn)總額318,413.69億元，同比增長14.38%；歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)42,397.81億元，同比增長16.4%；營業(yè)收入51,441.67億元，同比增長10.66%；歸屬于上市公司股東的凈利潤5,245.51億元，同比上升9.44%。
此外，資本市場投融資活躍度也穩(wěn)步提升。2020年，深圳轄區(qū)上市公司實現(xiàn)融資3,332.14億元，較2019年增長78.75%。其中，IPO公司34家，融資金額305.72億元；上市公司通過股權再融資77家次，融資金額943億元；上市公司通過交易所債券市場融資112家次，融資金額2,083.42億元；上市公司實施重大資產(chǎn)重組3家次，交易金額6.93億元。
新三板方面，截至2020年底，深圳轄區(qū)共有新三板掛牌公司428家，掛牌家數(shù)居全國第六，全年無新增掛牌公司，摘牌61家。上述新三板公司總市值1,638.33億元，資產(chǎn)總額1,195.82億元，凈資產(chǎn)577.08億元，營業(yè)收入670.16億元，凈利潤44.65億元，分別實現(xiàn)同比增長8.23%、11.82%、8.17%和37.55%。
券商營收、凈利大漲超三成
深圳定位于全球金融創(chuàng)新中心，多年來金融實力始終位于全國第一梯隊，具備金融資源高度集聚等優(yōu)勢。證監(jiān)局監(jiān)管年報顯示，2020年深圳轄區(qū)金融機構資本實力穩(wěn)步提升，經(jīng)營業(yè)績可圈可點。
截至2020年底，深圳轄區(qū)共有證券公司23家，證券公司分公司106家，證券營業(yè)部453家，境外證券經(jīng)營機構駐深代表處5家。在2020年證券公司分類評價中，深圳轄區(qū)的16家綜合類證券公司中有5家被評為AA級。此外，截至2020年底，深圳轄區(qū)共有證券投資咨詢機構10家，異地證券投資咨詢機構在深分公司10家，業(yè)務模式包括證券投資顧問、證券資訊、互聯(lián)網(wǎng)投顧平臺等。
從機構實力看，截至2020年底，深圳轄區(qū)證券公司總資產(chǎn)22,204.69億元，同比增長29.76%；凈資產(chǎn)5,095.59億元，同比增長21.33%；凈資本3,751.82億元，同比增長13.80%。
業(yè)績方面，2020年，20家證券公司實現(xiàn)盈利，3家證券公司虧損，23家證券公司全年共實現(xiàn)營業(yè)收入1,100.00億元，凈利潤408.20億元，較2019年分別大幅增長30.64%、31.87%。
深圳轄區(qū)證券公司2020年營業(yè)收入以自營業(yè)務、經(jīng)紀業(yè)務收入為主。自營業(yè)務、經(jīng)紀業(yè)務、投行業(yè)務、利息凈收入同比增長分別為13.07%、61.46%、41.66%、42.74%。受市場行情回暖影響，2020年深圳轄區(qū)證券公司客戶交易結算資金余額、代理證券交易金額顯著上升，同比分別增長39.64%、50.66%。
轄區(qū)證券分支機構成績單同樣亮眼，2020年，深圳轄區(qū)證券分支機構實現(xiàn)營業(yè)收入152.49億元，凈利潤57.84億元，全年累計代理證券交易額480,743.52億 元 ， 同 比 分 別 上 升 3 5 . 4 1 % 、4 6 . 8 4 % 、49.76%。
基金公司凈利潤大增近七成
2020年，隨著財富管理進程不斷提速，深圳轄區(qū)資管業(yè)務進入發(fā)展“快車道”，資管機構交出的成績單也各有看點。
截至2020年底，深圳轄區(qū)的資產(chǎn)管理總規(guī)模14.15萬億元，較2019年增長12.21%。其中，基金公司公募基金業(yè)務規(guī)模5.20萬億元，較2019年增長32.75%；基金公司非公募業(yè)務規(guī)模2.92萬億元，較2019年增長37.65%；基金公司子公司資產(chǎn)管理規(guī)模0.86萬億元，較2019年下降19.32%；證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模3.13萬億元，較2019年下降19.23%；期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模689.09億元，較2019年增長100.33%；備案私募機構資產(chǎn)管理規(guī)模1.97萬億元，較2019年增長8.34%。
2020年，深圳轄區(qū)基金管理公司累計實現(xiàn)凈利潤81.53億元，較2019年增長69.93%。其中，凈利潤在5億元以上的有6家，分別為南方基金、博時基金、招商基金、鵬華基金、景順長城基金和平安基金；1億元至5億元的有8家；1億元以下的有14家；虧損的有3家。
2020年，深圳轄區(qū)基金管理公司管理資產(chǎn)凈值合計8.13萬億元，較2019年增長34.47%。其中，基金公司管理公募基金資產(chǎn)凈值5.20萬億元，較2019年增長32.75%；管理非公募資產(chǎn)凈值（包括年金、社保、專戶）2.92萬億，較2019年增長37.65%。
截至2020年底，深圳轄區(qū)共有公募基金31家。按非貨幣理財基金規(guī)模統(tǒng)計，全國前十的基金管理公司中，深圳有4家，分別是博時基金、南方基金、招商基金和鵬華基金。
再來看私募基金，截至2020年12月底，深圳轄區(qū)存續(xù)私募基金管理人4,472家，同比減少2.06%；存續(xù)基金產(chǎn)品16,380只，同比增加14.94%；存續(xù)規(guī)模1.968萬億，同比增加8.34%。管理規(guī)模大于100億元的私募機構共計44家，同比增加41.94%。
三大舉措支持行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，服務實體經(jīng)濟
2020年深圳上市公司，為建設完善多層次資本市場體系，深圳證監(jiān)局全力推動創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制，支持證券基金期貨經(jīng)營機構發(fā)展探索創(chuàng)新，加快業(yè)務創(chuàng)新及科技賦能布局，提升專業(yè)服務能力和競爭力，為服務實體經(jīng)濟保駕護航。支持行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展包括以下三大舉措：
一是推動新設機構落戶。轄區(qū)全年新設3家基金類、證券資管類持牌機構。其中包括引導證券公司科技子公司在深聚集，支持中金公司與騰訊集團在深設立金騰科技信息（深圳）有限公司。
二是支持新增業(yè)務資格，推動轄區(qū)機構申請跨境業(yè)務、基金投顧試點及大集合轉公募資格，推動、批準4家機構新增證券業(yè)務牌照。
三是引導服務實體經(jīng)濟。轄區(qū)證券公司服務科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板IP0項目607個，全國占比
30.95%；積極發(fā)展特色金融，2020年轄區(qū)證券公司承銷綠色公司債券、資產(chǎn)證券化產(chǎn)品283.39億元，承銷創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債29.78億元，多個知識產(chǎn)權證券化業(yè)務模式實現(xiàn)國內(nèi)首創(chuàng)。
服務實體經(jīng)濟，彰顯金融擔當，深圳還充分發(fā)揮了其財富管理優(yōu)勢，主要體現(xiàn)在：轄區(qū)基金管理公司2020年累計服務客戶超122億人次，累計分紅逾3,000億元；倡導長期投資理念，轄區(qū)行業(yè)機構2020年管理權益類基金數(shù)量及規(guī)模分別增長30.6%、113.19%，基本養(yǎng)老金、企業(yè)年金、社?；鸬仁芡泄芾硎袌龇蓊~全國占比近半數(shù)；推動科技創(chuàng)新與金融資本深度融合，2020年設立科創(chuàng)主題基金規(guī)模超191億元、創(chuàng)業(yè)板封閉式基金規(guī)模超73億元；支持紅土創(chuàng)新基金設立全國首家專門從事基礎設施REITs的子公司，積極推動基礎設施REITs落地實施。
提升檢查問責力度，切實履行監(jiān)管職責
2020年，深圳證監(jiān)局繼續(xù)認真履行監(jiān)管主責主業(yè)，牢牢守住不發(fā)生區(qū)域性系統(tǒng)性風險的底線。針對證券期貨經(jīng)營機構的監(jiān)管，年報中也有關鍵表述，包括提升檢查問責力度，優(yōu)化監(jiān)管服務，從機構內(nèi)部提升合規(guī)內(nèi)控水平。
在具體監(jiān)管方式上，年報提到要夯實規(guī)范基礎，形成合規(guī)內(nèi)生動力，著力用好機構合規(guī)力量，探索引入外部專家力量，從機構內(nèi)部提升合規(guī)內(nèi)控水平。如：抓好合規(guī)負責人關鍵作用，細化證券期貨經(jīng)營機構合規(guī)負責人履職要求；建立主要證券分支機構聯(lián)系機制，對轄區(qū)近600家證券分支機構實現(xiàn)集中歸口管理，通過分類評價促進自律監(jiān)管；責成4家具有重大風險隱患的證券公司、基金管理公司聘請獨立第三方機構，開展專業(yè)評估，結合評估結果督導公司深入整改。
在提升檢查問責力度上，年報提及，一是建立證券期貨機構監(jiān)管通訊機制，搭建監(jiān)管與市場溝通交流平臺；二是以檢查問責促規(guī)范，突出問題導向，圍繞證券公司投行內(nèi)控、信息技術、證券投資咨詢機構服務、期貨公司風險管理業(yè)務及公司治理等問題高發(fā)領域，督促機構填補管控漏洞。
在優(yōu)化監(jiān)管服務上，建立“一司一策”，助力突破發(fā)展瓶頸，分類施策加強股東督導深圳上市公司，督促股東優(yōu)化對證券公司管控方式，加強集團內(nèi)部業(yè)務協(xié)同，支持增強資本實力，完善市場化經(jīng)營機制和激勵措施。二是深入開展調研，2020年現(xiàn)場走訪及座談調研證券期貨公司數(shù)十家次，完成專題調研報告20篇，為證監(jiān)會制定證券期貨監(jiān)管政策提供意見建議。
在監(jiān)管資源不足難題上，將“單打獨斗”轉變?yōu)椤奥?lián)合作戰(zhàn)”，指導地方證券、期貨、基金行業(yè)協(xié)會做實自律職能。為推動行業(yè)自我規(guī)范發(fā)展，指導協(xié)會成立了合規(guī)、投行、經(jīng)紀、IT、文化等多個專業(yè)委員會，聚合行業(yè)力量開展調研交流；由協(xié)會協(xié)助開展日常監(jiān)管工作——協(xié)會對轄區(qū)分支機構開展分類評價、自律檢查已成為常態(tài)化機制，有效分擔了日常監(jiān)管壓力。
此外，堅持“監(jiān)管到位而不越位”的基本原則，針對少數(shù)證券期貨經(jīng)營機構由于公司治理失衡、內(nèi)部人控制、股東與管理層不和等治理亂象，依法履行監(jiān)管職責，通過現(xiàn)場檢查、約談提醒、政府協(xié)調、立案調查、派駐工作組等方式，穩(wěn)妥化解各方紛爭，推動機構回歸正常經(jīng)營秩序。
執(zhí)法力度落實“零容忍”
2020年，深圳證監(jiān)局認真貫徹落實證監(jiān)會關于稽查執(zhí)法相關工作部署，加強稽查執(zhí)法力度，扎實推進稽查執(zhí)法落實“零容忍”，對相關案件中的審計機構啟動“一案雙查”程序，壓實中介機構“看門人”責任。
在案件辦理數(shù)量上，2020年深圳證監(jiān)局共主辦各類案件37件，其中內(nèi)幕交易12件，信息披露違法違規(guī)9件，市場操縱4件，中介機構未勤勉盡責4件，從業(yè)人員炒股2件，老鼠倉、利益輸送、債券違法、私募基金違法違規(guī)各1件，其他類型案件2件。
如何扎實推進稽查執(zhí)法落實“零容忍”？
一是積極辦好大案要案，將辦案資源向重點案件傾斜。深圳證監(jiān)局2020年共承辦重點案件13件，占案件總數(shù)的35%。
二是嚴厲打擊上市公司財務造假等違法違規(guī)行為。2020年深圳證監(jiān)局共查處上市公司財務造假案4件，對相關案件中的審計機構啟動“一案雙查”程序，壓實中介機構“看門人”責任。
此外，開展科技監(jiān)管也成了深圳證監(jiān)局監(jiān)管工作的一大亮點。2020年，深圳證監(jiān)局進一步理順科技監(jiān)管組織架構，完善工作機制，扎實開展轄區(qū)機構信息安全監(jiān)管、科技監(jiān)管系統(tǒng)建設與管理，促進行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。
具體內(nèi)容包括：開展年度網(wǎng)絡安全專項檢查、提升轄區(qū)機構信息安全保障能力、完善轄區(qū)機構數(shù)據(jù)管理、搭建科技監(jiān)管四梁八柱、探索科技賦能，提升工作效率。
值得一提的是，深圳證監(jiān)局2020年組織轄區(qū)67家機構開展網(wǎng)絡安全自查及信息上報，并對5家證券公司、6家基金公司、3家期貨公司進行現(xiàn)場檢查，對6家證券公司疑似信息安全事件進行核查。針對檢查情況，對6家公司出具監(jiān)管函件，約談13家公司CIO或分管高管，要求公司限期整改，提升信息技術治理水平。
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