創(chuàng)業(yè)板上市標(biāo)準(zhǔn)(科創(chuàng)板上市標(biāo)準(zhǔn)出爐)

創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則 創(chuàng)業(yè)板上市有什么標(biāo)準(zhǔn)

創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則

發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營三年以上的股份有限公司。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的,持續(xù)經(jīng)營時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算;最近兩年連續(xù)盈利,最近兩年凈利潤累計(jì)不少于一千萬元;或者最近一年盈利,最近一年?duì)I業(yè)收入不少于五千萬元。凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計(jì)算依據(jù);最近一期末凈資產(chǎn)不少于二千萬元,且不存在未彌補(bǔ)虧損;發(fā)行后股本總額不少于三千萬元。第十二條發(fā)行人的注冊(cè)資本已足額繳納,發(fā)起人或者股東用作出資的資產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)已辦理完畢。發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛。

什么是創(chuàng)業(yè)板上市?

創(chuàng)業(yè)板指交易所主板市場(chǎng)以外的另一個(gè)證券市場(chǎng)創(chuàng)業(yè)板上市標(biāo)準(zhǔn),其主要目的是為新興公司提供集資途徑,助其發(fā)展和擴(kuò)展業(yè)務(wù)。在創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市的公司大多從事高科技業(yè)務(wù),具有較高的成長性,但往往成立時(shí)間較短,規(guī)模較小,業(yè)績較好。創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)與主板市場(chǎng)不同,現(xiàn)階段其主要目的是為高科技領(lǐng)域中運(yùn)作良好、發(fā)展前景廣闊、成長性較強(qiáng)的新興中小型公司提供融資場(chǎng)所。

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創(chuàng)業(yè)板上市程序

創(chuàng)業(yè)板上市標(biāo)準(zhǔn)(科創(chuàng)板上市標(biāo)準(zhǔn)出爐)

在創(chuàng)業(yè)板公開發(fā)行股票并上市應(yīng)該遵循以下程序:

第一步,對(duì)企業(yè)改制并設(shè)立股份有限公司。

擬定改制重組方案,聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)(證券公司)和會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)對(duì)改制重組方案進(jìn)行可行性論證,對(duì)擬改制的資產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)、評(píng)估、簽署發(fā)起人協(xié)議和起草公司章程等文件,設(shè)置公司內(nèi)部組織機(jī)構(gòu),設(shè)立股份有限公司。除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外,股份有限公司設(shè)立取消了省級(jí)人民政府審批這一環(huán)節(jié)。

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第二步,對(duì)企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查與輔導(dǎo)。

保薦機(jī)構(gòu)和其他中介機(jī)構(gòu)對(duì)公司進(jìn)行盡職調(diào)查、問題診斷、專業(yè)培訓(xùn)和業(yè)務(wù)指導(dǎo),學(xué)習(xí)上市公司必備知識(shí)創(chuàng)業(yè)板上市標(biāo)準(zhǔn),完善組織結(jié)構(gòu)和內(nèi)部管理,規(guī)范企業(yè)行為,明確業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)和募集資金投向,對(duì)照發(fā)行上市條件對(duì)存在的問題進(jìn)行整改,準(zhǔn)備首次公開發(fā)行申請(qǐng)文件。目前已取消了為期一年的發(fā)行上市輔導(dǎo)的硬性規(guī)定。

第三步,制作申請(qǐng)文件并申報(bào)。

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企業(yè)和所聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu),按照證監(jiān)會(huì)的要求制作申請(qǐng)文件,保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行內(nèi)核并負(fù)責(zé)向中國證監(jiān)會(huì)盡職推薦;符合申報(bào)條件的,中國證監(jiān)會(huì)在5個(gè)工作日內(nèi)受理申請(qǐng)文件。

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第四步,對(duì)申請(qǐng)文件審核。

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中國證監(jiān)會(huì)正式受理申請(qǐng)文件后,對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行初審,同時(shí)征求發(fā)行人所在地省級(jí)人民政府和國家發(fā)改委意見,并向保薦機(jī)構(gòu)反饋審核意見,保薦機(jī)構(gòu)組織發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)對(duì)反饋的審核意見進(jìn)行回復(fù)或整改,初審結(jié)束后發(fā)行審核委員會(huì)審核前,進(jìn)行申請(qǐng)文件預(yù)披露,最后提交發(fā)行審核委員會(huì)審核。

第五步,路演、詢價(jià)與定價(jià)。

發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)發(fā)行審核委員會(huì)審核通過后,中國證監(jiān)會(huì)進(jìn)行核準(zhǔn),企業(yè)在指定報(bào)刊上刊登招股說明摘要及發(fā)行公告等信息,證券公司與發(fā)行人進(jìn)行路演,向投資者推介和詢價(jià),并根據(jù)詢價(jià)結(jié)果協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格。

第六步,發(fā)行與上市。

根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的發(fā)行方式公開發(fā)行股票,向證券交易所提交上市申請(qǐng),在登記結(jié)算公司辦理股份的托管與登記,掛牌上市,上市后由保薦機(jī)構(gòu)按規(guī)定負(fù)責(zé)持續(xù)督導(dǎo)。

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