核心內(nèi)容：證券上市需要符合哪些條件？股票上市的條件要有股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已公開發(fā)行，公司股本總額上市條件，公開發(fā)行的股份要達公司股份總數(shù)，公司最近沒有重大違法行為等等。接下來小編為您詳細介紹。
證券上市的條件
1、股票上市的條件
股份有限公司申請股票上市，應(yīng)當符合下列條件：
(1)股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已公開發(fā)行；
(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬元；
(3)公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上；
(4)公司最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。
證券交易所可以規(guī)定高于上述規(guī)定的上市條件上市條件，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。國家鼓勵符合產(chǎn)業(yè)政策并符合上市條件的公司股票上市交易。
申請股票上市交易，應(yīng)當向證券交易所報送下列文件：(1)上市報告書；(2)申請股票上市的股東大會決議；(3)公司章程；(4)公司營業(yè)執(zhí)照；(5)依法經(jīng)會計師事務(wù)所審計的公司最近3年的財務(wù)會計報告；(6)法律意見書和上市保薦書；(7)最近一次的招股說明書；(8)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。
2、公司債券上市的條件
公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當符合下列條件：
(1)公司債券的期限為1年以上；
(2)公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元；
(3)公司申請債券上市時應(yīng)符合法定的公司債券發(fā)行條件。
申請公司債券上市交易，應(yīng)當向證券交易所報送下列文件：(1)上市報告書；(2)申請公司債券上市的董事長決議；(3)公司章程；(4)公司營業(yè)執(zhí)照；(5)公司債券募集辦法；(6)公司債券的實際發(fā)行數(shù)額；(7)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當報送保薦人出具的上市保薦書。
封閉式基金的基金份額，經(jīng)基金管理人申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準，可以在證券交易所上市交易。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以授權(quán)證券交易所依照法定條件和程序核準基金份額上市交易。
基金份額上市交易，應(yīng)當符合下列條件：
(1)基金的募集符合證券投資基金法的規(guī)定；
(2)基金合同期限為5年以上；
(3)基金募集金額不低于2億元人民幣；
(4)基金份額持有人不少于1000人；
(5)基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。
基金份額上市交易規(guī)則由證券交易所制定，報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準。
開放式基金在銷售機構(gòu)的營業(yè)場所銷售及贖回，不上市交易。開放式基金的基金份額的申購、贖回和登記，由基金管理人負責(zé)辦理；基金管理人應(yīng)當在每個工作日辦理基金份額的申購、贖回業(yè)務(wù)；基金合同另有約定的，按照其約定。
知識拓展：
■證券上市條件的法律規(guī)定
更多財稅咨詢、上市輔導(dǎo)、財務(wù)培訓(xùn)請關(guān)注理臣咨詢官網(wǎng) 素材來源：部分文字/圖片來自互聯(lián)網(wǎng)，無法核實真實出處。由理臣咨詢整理發(fā)布，如有侵權(quán)請聯(lián)系刪除處理。
400-835-0088
