中國(guó)三大證券交易所(中國(guó)銀河證券股份有限公司深圳景田證券營(yíng)業(yè)部)

一月

1月2日國(guó)務(wù)院任命尚福林為中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席;免去周小川的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席職務(wù)和高西慶的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)副主席職務(wù)。

1月2日上證國(guó)債指數(shù)正式發(fā)布。

1月9日中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司推出基于全市場(chǎng)角度衡量國(guó)內(nèi)債券價(jià)格總水平的指標(biāo)——中國(guó)債券指數(shù)。

1月9日最高人民法院公布了《關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》,自2003年2月1日起實(shí)施。

1月10日上海證券交易所大宗交易業(yè)務(wù)正式開展。

1月12日國(guó)內(nèi)首家中外合資基金管理公司——招商基金管理有限公司在深圳正式成立。

1月14日滬深股市放量飆升,創(chuàng)下6·24以來單日最大漲幅。

1月24-26日全國(guó)證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議在北京召開。中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席尚福林做了題為《全面貫徹落實(shí)十六大精神,做好證券期貨監(jiān)管工作,推進(jìn)資本市場(chǎng)的改革開放和穩(wěn)定發(fā)展》的工作報(bào)告。

二月

2月14日國(guó)家計(jì)委、財(cái)政部聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于重新核定證券市場(chǎng)監(jiān)管費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及有關(guān)問題的通知》。

2月18日湘財(cái)合豐基金公司三只行業(yè)類別基金獲準(zhǔn)一次性同時(shí)發(fā)行,傘型基金開始登陸中國(guó)基金市場(chǎng)。

2月26日受央行連續(xù)正回購(gòu)影響,首期記賬式國(guó)債跌破面值。

中國(guó)三大證券交易所

2月28日中國(guó)工商銀行、中國(guó)銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行、中國(guó)交通銀行、中國(guó)建設(shè)銀行的QFII托管人資格獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

三月

3月1日中關(guān)村技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所正式掛牌。

3月3日滬深證券交易所的基金申報(bào)價(jià)格的最小變動(dòng)單位即日起由0.01元人民幣調(diào)整為0.001元人民幣。

3月12日外經(jīng)貿(mào)部、國(guó)家稅務(wù)總局、國(guó)家工商總局、國(guó)家外匯管理局聯(lián)合頒發(fā)《外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)暫行規(guī)定》,并宣布于4月12日起施行。

3月19日國(guó)內(nèi)首家中外合資產(chǎn)業(yè)投資基金管理公司——中瑞創(chuàng)業(yè)投資基金管理有限公司在京開業(yè)。

3月21日中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)與深圳證券交易所簽署了代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)時(shí)監(jiān)控備忘錄,代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)市場(chǎng)監(jiān)察工作正式啟動(dòng)。

3月28日強(qiáng)筋小麥期貨合約在鄭州商品交易所上市,這是中國(guó)期貨市場(chǎng)近5年來推出的第一個(gè)期貨新品種。

四月

4月1日北京市第二中級(jí)人民法院對(duì)深圳市中科創(chuàng)業(yè)投資股份有限公司操縱證券交易價(jià)格案一審公開宣判。

4月3日國(guó)家外匯管理局發(fā)布《關(guān)于外資參股基金管理公司有關(guān)外匯管理問題的通知》。

4月4日上海和深圳證券交易所發(fā)布《關(guān)于對(duì)存在股票終止上市風(fēng)險(xiǎn)的公司加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)警示等有關(guān)問題的通知》。存在股票終止上市風(fēng)險(xiǎn)的公司中國(guó)三大證券交易所,交易所對(duì)其股票交易實(shí)行“警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理”,在公司股票簡(jiǎn)稱前冠以“*ST”標(biāo)記。

4月5日因違法違規(guī)行為嚴(yán)重、公司資不抵債,大連證券公司成為首家被中國(guó)證監(jiān)會(huì)取消證券業(yè)務(wù)許可并責(zé)令關(guān)閉的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。

4月9日南鋼股份新老大股東發(fā)布持股變動(dòng)報(bào)告書和要約收購(gòu)報(bào)告書,中國(guó)證券市場(chǎng)首例要約收購(gòu)產(chǎn)生。

4月25日入世后首家中外合資證券公司——華歐國(guó)際證券有限責(zé)任公司在北京宣布正式成立。華歐國(guó)際證券由湘財(cái)證券與法國(guó)里昂證券合資組建,是中國(guó)入世后的首家中外合資證券公司,這也是中國(guó)證券公司與歐洲投資銀行的首次合資。

五月

5月12日上海、深圳證券交易所從即日開始實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度,其主要措施為在其股票簡(jiǎn)稱前冠以“*ST”字樣,在交易方面,被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示處理的股票,其報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為5%。

5月19日上海證券交易所即日起向市場(chǎng)推出2天期國(guó)債回購(gòu)新品種。

5月22日中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)出《關(guān)于證券公司從事集合性受托投資管理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》。指出,在新辦法實(shí)施前,證券公司不得向特定或不特定的多數(shù)投資者募集資金設(shè)立集合投資計(jì)劃,從事集合性受托投資管理業(yè)務(wù)。

5月23日上海證券交易所依法作出決定,湖北江湖生態(tài)農(nóng)業(yè)股份有限公司股票自5月23日起終止上市。被各界廣泛關(guān)注的“藍(lán)田”事件終于畫上了句號(hào)。

5月26日中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布,批準(zhǔn)瑞士銀行有限公司、野村證券株式會(huì)社兩家機(jī)構(gòu)合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)資格。這是QFII制度實(shí)施以來,經(jīng)批準(zhǔn)進(jìn)入中國(guó)證券市場(chǎng)投資的首批境外機(jī)構(gòu)。

5月26日中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)日前公布《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定的,這項(xiàng)國(guó)內(nèi)期貨業(yè)第一部行業(yè)性從業(yè)人員行為規(guī)范于2003年7月1日起施行。

5月28日富國(guó)基金管理公司和加拿大BMO金融集團(tuán)宣布,BMO集團(tuán)旗下BMO蒙特利爾銀行(簡(jiǎn)稱BMO)參股富國(guó)公司的申請(qǐng)已獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),這將是內(nèi)地首例外資通過認(rèn)購(gòu)已成立基金公司股權(quán)形式完成中外合資的案例。

六月

6月5日中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公布2002年度券商經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)排序。在全部7項(xiàng)排名中,中金公司包攬股票主承銷金額、利潤(rùn)總額和人均利潤(rùn)總額三項(xiàng)冠軍,海通證券摘得凈資產(chǎn)和凈資本兩枚金牌,廣發(fā)證券榮登主承銷家數(shù)榜首。銀河證券在股票基金交易總額中排名第一。

6月6日匯豐銀行日前委任中國(guó)建設(shè)銀行擔(dān)任其中國(guó)QFII投資的托管銀行。建行已代匯豐銀行向中國(guó)證監(jiān)會(huì)遞交了QFII資格申請(qǐng)材料。這是首家中資銀行進(jìn)入這一托管業(yè)務(wù)領(lǐng)域。

中國(guó)三大證券交易所

6月7日“農(nóng)凱系”風(fēng)波波及的滬深兩市三家上市公司-徐工科技、大盈股份、海鳥發(fā)展,股價(jià)急劇下挫,流通市值一周內(nèi)縮水超過16億元。

6月9日全國(guó)社保基金理事會(huì)以戰(zhàn)略投資者身份持有的中石化A股股票,已正式委托給博時(shí)和華夏兩家基金公司運(yùn)作。這意味著社保基金即將開始在股票二級(jí)市場(chǎng)試水。

6月23日最高人民法院制定并公布《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》,自2003年7月1日起施行。

6月25日國(guó)家外匯管理局批準(zhǔn)瑞士銀行有限公司在其托管人花旗銀行上海分行處開立一個(gè)QFII人民幣特殊賬戶。這是QFII中的第一個(gè)人民幣特殊賬戶。

6月27日證券從業(yè)人員資格管理細(xì)則出臺(tái)。

七月

7月9日瑞銀集團(tuán)買入寶鋼股份、上港集箱、外運(yùn)發(fā)展和中興通訊,從而宣告QFII第一單誕生。受此消息影響,當(dāng)天,4只個(gè)股全部放量上行。

7月18日PT鄭百文在上證所恢復(fù)上市。這也意味著歷時(shí)3年之久、備受社會(huì)各方關(guān)注的鄭百文重組宣告結(jié)束。

7月20日上證所大宗交易系統(tǒng)啟用,該所首筆大宗交易誕生。

7月24日經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),深交所擬將買賣盤揭示范圍從目前的實(shí)時(shí)最高三個(gè)價(jià)位買入申報(bào)價(jià)和數(shù)量、實(shí)時(shí)最低三個(gè)價(jià)位賣出申報(bào)價(jià)和數(shù)量調(diào)整為實(shí)時(shí)最高五個(gè)價(jià)位買入申報(bào)價(jià)和數(shù)量、實(shí)時(shí)最低五個(gè)價(jià)位賣出申報(bào)價(jià)和數(shù)量。

八月

8月14日證券公司規(guī)范發(fā)展座談會(huì)在京召開。中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席尚福林要求按照現(xiàn)代金融企業(yè)要求,推動(dòng)證券公司規(guī)范發(fā)展。

8月25日深交所公布并正式實(shí)施《深圳證券交易所大宗交易實(shí)施細(xì)則》。

中國(guó)三大證券交易所

8月25日中國(guó)人民銀行提高存款準(zhǔn)備金率,自9月21日起,自現(xiàn)行6%調(diào)高至7%。

8月29日中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席尚福林簽署證監(jiān)會(huì)令,公布了《證券公司債券管理暫行辦法》,規(guī)定證券公司經(jīng)批準(zhǔn)可以向社會(huì)公開發(fā)行或向合格機(jī)構(gòu)投資者定向發(fā)行債券。該辦法自2003年10月8日起施行。

九月

9月8日中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)務(wù)院國(guó)資委聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對(duì)外擔(dān)保若干問題的通知》,進(jìn)一步規(guī)范了上市公司與控股股東及其他關(guān)聯(lián)方的資金往來,有效控制上市公司對(duì)外擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn),保護(hù)投資者合法權(quán)益。

9月9日中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式批復(fù)同意荷蘭銀行通過股權(quán)受讓方式參股湘財(cái)合豐基金管理公司。由此,湘財(cái)合豐基金管理公司成為首家向外資轉(zhuǎn)讓股權(quán),而進(jìn)行中外合資的基金管理公司。

9月29日交通銀行和日本日興資產(chǎn)管理公司聯(lián)合宣布,日興資產(chǎn)管理有限公司將設(shè)立相關(guān)的人民幣國(guó)債母基金,投資中國(guó)國(guó)債。這是外資首次以基金的形式進(jìn)入QFII。

9月30日TCL集團(tuán)發(fā)布擬吸收合并TCL通訊(000542)并整體上市的公告。這是中國(guó)證券市場(chǎng)上首例吸收合并整體上市的案例。

十月

10月9日H股飆升創(chuàng)新高,青啤H股股價(jià)超A股。

10月12日全國(guó)第一家獨(dú)立董事自律組織——浙江上市公司協(xié)會(huì)獨(dú)立董事委員會(huì)在杭州成立。

10月28日《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》由十屆人大常委會(huì)第五次會(huì)議表決通過。證券投資基金法共12章103條,自2004年6月1日起施行。

十一月

11月4日啤酒花公告公司董事長(zhǎng)失蹤,同時(shí)披露公司的巨額擔(dān)保事項(xiàng)。

中國(guó)三大證券交易所

11月5日大連、上海和鄭州三大期交所決定,暫將大豆等期貨合約交易保證金標(biāo)準(zhǔn)由5%提高至7%。

11月5日上工股份有限公司獲準(zhǔn)定向增發(fā)不超過1億股境內(nèi)上市外資股(B股),這是近三年來在B股市場(chǎng)首次獲準(zhǔn)進(jìn)行的再融資行為。

11月13日上證指數(shù)最低觸及1307.40點(diǎn),創(chuàng)出了2245點(diǎn)調(diào)整以來的新低,同時(shí)這也是四年以來的股指新低。

11月17日香港交易所北京代表處揭牌儀式在北京舉行。

11月18日武鋼股份公告稱,公司擬增發(fā)不超過20億股,其中向武漢鋼鐵(集團(tuán))公司定向增發(fā)12億股國(guó)有法人股,向社會(huì)公眾發(fā)行的社會(huì)公眾股數(shù)量不超過8億股。募集資金將收購(gòu)武鋼集團(tuán)擁有的鋼鐵主業(yè)資產(chǎn)。該增發(fā)方案將定向增發(fā)國(guó)有法人股、增發(fā)流通股相結(jié)合,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)了集團(tuán)主業(yè)資產(chǎn)整體上市。

十二月

12月10日由博時(shí)、華安和招商三家基金公司分別發(fā)起管理的首批三只準(zhǔn)貨幣市場(chǎng)型基金同時(shí)拿到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批文。

12月11日中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《股票發(fā)行審核委員會(huì)暫行辦法》,對(duì)股票發(fā)審制度進(jìn)行重大改革。

12月11日中國(guó)人民銀行決定,從2003年12月21日起,將金融機(jī)構(gòu)在人民銀行的超額準(zhǔn)備金存款利率由1.89%下調(diào)至1.62%。同時(shí),從2004年1月1日起,擴(kuò)大金融機(jī)構(gòu)貸款利率浮動(dòng)區(qū)間。

12月15日國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布了《關(guān)于規(guī)范國(guó)有企業(yè)改制工作的意見》。明確規(guī)定中國(guó)三大證券交易所,上市公司國(guó)有股轉(zhuǎn)讓價(jià)格在不低于每股凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上,參考上市公司盈利能力和市場(chǎng)表現(xiàn)合理定價(jià)。

12月19日中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》。

12月25日中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布《證券公司治理準(zhǔn)則(試行)》,發(fā)布經(jīng)修訂的《證券公司內(nèi)部控制指引》及《關(guān)于加強(qiáng)證券公司營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制若干措施的意見》。

12月28日中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席尚福林簽署中國(guó)證監(jiān)會(huì)第十八號(hào)令,發(fā)布《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》。

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