I.委托日期。
2、立項審查：初步了解客戶需求后，投資銀行要對財務(wù)顧問項目進(jìn)行立項審查，分析項目的可行性。
3、調(diào)查客戶需求，組建顧問業(yè)務(wù)項目組并制定項目建議書：客戶經(jīng)理在得到項目委托后，要詳細(xì)了解和調(diào)查客戶需求，并起草需求調(diào)查報告，主要內(nèi)容包括企業(yè)、項目、行業(yè)、城市、地區(qū)等概況，客戶提出的明確需求，分析人員建議的其他業(yè)務(wù)推介機(jī)會，業(yè)務(wù)收益與風(fēng)險狀況和業(yè)務(wù)可行性。需求調(diào)查報告需與客戶溝通。需求調(diào)查與業(yè)務(wù)立項報告須報有權(quán)人（經(jīng)授權(quán)的個人、專家委員會或風(fēng)險控制委員會）審批立項。在需求調(diào)查階段，若客戶提出保密要求，可與客戶簽訂保密協(xié)議。
顧問業(yè)務(wù)項目組通常由三個層次的顧問人員組成，資深經(jīng)理負(fù)責(zé)指導(dǎo)該項目業(yè)務(wù)，并對最終的任務(wù)完成質(zhì)量承擔(dān)完全的責(zé)任；項目經(jīng)理負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)操作責(zé)任；管理顧問負(fù)有操作責(zé)任。
在管理咨詢顧問服務(wù)中，客戶單位通常會派專門人員參與顧問業(yè)務(wù)項目組，其原因在于客戶單位的人員會在整個項目的進(jìn)程中得到全面培訓(xùn)，而且通過他們所做的廣泛宣傳，堅定了客戶領(lǐng)導(dǎo)的決心，將有助于項目的完成。
項目建議書，因財務(wù)顧問業(yè)務(wù)種類不同而不同，但大致包括以下內(nèi)容：
A.項目基本情況及背景分析；
B.項目主體及核心經(jīng)營團(tuán)隊；
C.市場分析與預(yù)測；
D.項目實(shí)施方案；
E.關(guān)鍵問題及解決方案；
F.工作計劃、時間表；
G.聘書及費(fèi)用。
4、簽訂合同，明確雙方的權(quán)利與義務(wù)：與客戶簽訂合同或委托書，要明確財務(wù)顧問的工作內(nèi)容、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、費(fèi)用支付方式、雙方的經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任等。在商務(wù)談判中，確定工作范圍是一項十分重要的工作。
二、企業(yè)診斷階段
1、制定工作計劃：工作計劃是項目未來的行動方案，一方面用來指導(dǎo)項目的實(shí)施，另一方面用來得到客戶的確認(rèn)和管理層的審批。
工作計劃應(yīng)包括以下內(nèi)容：
A.項目范圍說明，包括項目目標(biāo)、主要交付成果、項目的約束條件和假設(shè)前提等
B.項目工作分解，表明實(shí)現(xiàn)項目交付物所需進(jìn)行的具體活動；
C.項目的風(fēng)險管理，包括風(fēng)險識別、評估和應(yīng)對方案；
D.項目進(jìn)度表，包括主要里程碑、工期估算以及橫道圖等；
E.項目預(yù)算表，包括所需資源的成本估算、費(fèi)用分配等；
F.項目質(zhì)量保證計劃，包括工作崗位的職責(zé)描述、作業(yè)指導(dǎo)書、評審和工作驗收標(biāo)準(zhǔn)；
G.人員安排計劃，包括工作團(tuán)隊及成員、臨時組織構(gòu)架，責(zé)任分配矩陣等；
H.項目溝通計劃，包括溝通對象、溝通方式、溝通內(nèi)容等；
I.項目變更管理計劃，包括項目變更控制委員會、工作權(quán)限和變更程序等；
J.績效考評和獎勵、處罰規(guī)定。
2、組建工作團(tuán)隊：成功的財務(wù)顧問項目的實(shí)施需要一個成功的項目經(jīng)理和項目團(tuán)隊。建立高效的工作團(tuán)隊，需要掌握一些原則，
一是團(tuán)隊成員多元化，應(yīng)考慮不同的教育背景、不同的工作經(jīng)驗、不同個性特征的成員進(jìn)入團(tuán)隊，有利于取長補(bǔ)短，增強(qiáng)工作團(tuán)隊的創(chuàng)造力和活力。
二是建立項目經(jīng)理的權(quán)威。
三是樹立和保持工作團(tuán)隊的合作精神，必須讓每個成員清晰地知道團(tuán)隊的工作目標(biāo)、工作計劃、工作分解和職責(zé)分配，加強(qiáng)工作團(tuán)隊的信息共享和合作精神。
四是爭取職能部門的支持。
五是及時通報項目進(jìn)展信息，項目經(jīng)理要在團(tuán)隊中建立有效的溝通渠道，及時準(zhǔn)確地與成員進(jìn)行信息溝通，從而贏得廣泛的合作。
3、企業(yè)診斷：在企業(yè)診斷之前，需要根據(jù)企業(yè)的經(jīng)營目標(biāo)、需求和項目的工作目標(biāo)，建立評價企業(yè)的指標(biāo)體系，確定哪些是診斷要分析的企業(yè)性能指標(biāo)。企業(yè)評價體系包括評價企業(yè)經(jīng)營過程的各項指標(biāo)及其算法，從不同的側(cè)面反映了企業(yè)的運(yùn)行情況。系統(tǒng)而全面地考察這些指標(biāo)，分析參數(shù)之間互相影響、互相制約的關(guān)系，是企業(yè)診斷的重要的內(nèi)容。
企業(yè)診斷方法一般是人工診斷法，主要由診斷專家進(jìn)行常年財務(wù)顧問創(chuàng)新案例，通過對企業(yè)內(nèi)、外部以及整個行業(yè)的調(diào)研獲得企業(yè)現(xiàn)狀的有關(guān)信息，依據(jù)診斷專家的經(jīng)驗來分析企業(yè)中存在的問題，其診斷結(jié)果的正確性和有效性能夠得到一定的保障。
系統(tǒng)需求分析診斷方法，是基于對企業(yè)現(xiàn)狀的需求獲取、需求規(guī)范和需求分析，根據(jù)項目的總目標(biāo)，診斷出企業(yè)在實(shí)現(xiàn)項目工作目標(biāo)中的瓶頸問題，發(fā)現(xiàn)企業(yè)現(xiàn)有功能和業(yè)務(wù)流程的缺點(diǎn)，提出系統(tǒng)的優(yōu)化需求，最終確定未來系統(tǒng)的功能、信息與性能需求，建立企業(yè)的需求模型。
三、方案設(shè)計階段
1、研究判斷：這個環(huán)節(jié)就是要針對企業(yè)診斷發(fā)現(xiàn)的問題，提出解決問題的措施、方法和方案，協(xié)助業(yè)主選擇融資主體，進(jìn)行必要的資產(chǎn)剝離和重組，選擇投資項目，確定解決問題的時機(jī)，克服政策法規(guī)環(huán)境中存在的障礙等。
2、顧問報告：針對不同的財務(wù)顧問活動可選擇撰寫并向客戶遞交投資環(huán)境研究報告、行業(yè)分析報告、企業(yè)分析報告、項目融資顧問報告、管理費(fèi)用購并顧問報告、融資顧問報告、理財顧問報告、資產(chǎn)管理顧問報告、股份制改造顧問報告、投資顧問報告等。
3、討論修訂：討論修訂方案，首先要確定財務(wù)顧問項目的利益相關(guān)者，就是所有影響項目或受項目影響的個人或組織。工作團(tuán)隊在設(shè)計初步方案后，要與利益相關(guān)者進(jìn)行溝通，了解他們對財務(wù)顧問項目的期望和要求，以及他們對相關(guān)任務(wù)與方案的關(guān)鍵因素的態(tài)度和意見。例如，在買殼上市財務(wù)顧問項目中，要與收購方溝通關(guān)于收購策略和手段的意見，與殼公司的債權(quán)人溝通債務(wù)重組和資產(chǎn)重組的相關(guān)問題，涉及國有股的要與國有資產(chǎn)管理局或財政部門溝通國有股轉(zhuǎn)讓方案的可行性。
工作團(tuán)隊在與利益相關(guān)者進(jìn)行溝通后，根據(jù)各方意見對財務(wù)顧問服務(wù)方案進(jìn)行修訂。如果存在多種可行方案，財務(wù)顧問要針對多種方案進(jìn)行評價，并向業(yè)主提供決策建議。如果無法評價出最優(yōu)級方案常年財務(wù)顧問創(chuàng)新案例，財務(wù)顧問要尊重業(yè)主的意見。
四、方案實(shí)施階段
1、方案實(shí)施：就是將項目計劃和工作團(tuán)隊設(shè)計的方案變成實(shí)際結(jié)果的過程。在項目的實(shí)施過程中，要對項目的實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤，確保項目的實(shí)施符合計劃的要求。根據(jù)進(jìn)展報告，與會者討論項目遇到的問題，分析并找出問題的原因，研究、確定應(yīng)對方案和預(yù)防措施，為控制項目提供依據(jù)。
2、相關(guān)培訓(xùn)：為促進(jìn)工作計劃順利進(jìn)行，有必要對有關(guān)利益相關(guān)者，特別是業(yè)主進(jìn)行金融創(chuàng)新、財務(wù)管理、國際金融、會計與審計、企業(yè)融資、企業(yè)投資、金融與外匯管理、銀行信貸、風(fēng)險投資、金融法、期權(quán)期貨等主題的培訓(xùn)工作。
3、項目收尾和總結(jié)：項目收尾就是要逐項檢查合同的各項條款要求和逐一實(shí)施這些要求的過程。工作團(tuán)隊?wèi)?yīng)將合同相關(guān)的文件編號存檔，以備日后查閱。
4、信息反饋：將客戶實(shí)際執(zhí)行方案的效果與計劃進(jìn)行對比、效益評判和偏差分析，建立與客戶之間的信息反饋機(jī)制，與客戶建立長期合作伙伴關(guān)系，最終形成投資銀行的忠誠客戶。
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