根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合同法》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定,甲方?jīng)Q定在其涉及 銀行的收購兼并、資產(chǎn)重組等資本運營事項方面聘請乙方作為專項財務(wù)顧問常年財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的服務(wù)人員,乙方同意擔(dān)任甲方的專項財務(wù)顧問。甲乙雙方在“平等自愿、誠實守信、互惠互利、長期合作”的原則基礎(chǔ)上,經(jīng)友好協(xié)商,達成以下協(xié)議。
第一條 財務(wù)顧問服務(wù)內(nèi)容
(一)兼并收購顧問
1.為甲方收購兼并 銀行實施盡職調(diào)查;
2.對廣東發(fā)展銀行進行合理評估,協(xié)助分析和規(guī)避財務(wù)風(fēng)險、法律風(fēng)險;
3.協(xié)助制定和實施并購方案;
4.為甲方物色篩選境外商業(yè)銀行或境外金融機構(gòu),作為 銀行的合作伙伴和/或股東;
5.協(xié)助與 政府、中國銀監(jiān)會、財政部的溝通和協(xié)調(diào),協(xié)助有關(guān)文件的報備和審批。
6.為甲方收購兼并 銀行涉及控制權(quán)變化的重大事項出具獨立財務(wù)顧問報告。
(二)企業(yè)重組顧問:為甲方設(shè)計資產(chǎn)/債務(wù)重組方案,編寫重組文件,在方案實施過程中提供顧問服務(wù),并協(xié)調(diào)其他中介機構(gòu)。
第二條 財務(wù)顧問服務(wù)方式:為提高服務(wù)效率、降低成本,雙方同意指定專人負責(zé),互相提交需求,交換信息和意見。
第三條 財務(wù)顧問費用
1.乙方作為甲方聘請的專項財務(wù)顧問,甲方應(yīng)就第一條規(guī)定的服務(wù)事項向乙方支付伍佰萬元(¥5,000,000)人民幣的財務(wù)顧問費。
2.甲方應(yīng)于本協(xié)議簽字生效之日起五日內(nèi)向乙方支付貳佰伍拾萬(2,500,000)元人民幣;余額在乙方為甲方物色篩選的境外商業(yè)銀行或境外金融機構(gòu)成為 銀行的合作伙伴和/或股東后5日內(nèi)一次性支付。
第四條 乙方物色篩選的境外商業(yè)銀行或境外金融機構(gòu)受讓 銀行50%股份,在獲得 銀行股東會、有關(guān)監(jiān)管機關(guān)審核批準(zhǔn)前,甲方同意將該等股份托管給予乙方,由乙方代為行使相應(yīng)權(quán)利。甲方承諾該等股份不轉(zhuǎn)讓給予除了乙方物色篩選的境外商業(yè)銀行或境外金融機構(gòu)外的任何第三方。
第五條 責(zé)任和義務(wù)
1.甲方保證在其涉及 銀行的收購兼并、資產(chǎn)重組等資本運營事項方面聘請乙方作為唯一的專項財務(wù)顧問。非經(jīng)乙方書面同意,甲方在第一條規(guī)定的服務(wù)事項不聘請任何第三方作為其財務(wù)顧問或咨詢顧問。
2.甲方應(yīng)積極配合乙方工作,并為乙方提供必要的便利條件。
3.甲方向乙方提供其涉及廣東發(fā)展銀行兼并收購、資產(chǎn)重組等資本運營方面顧問咨詢所需的基本資料和相關(guān)信息等,并確保真實、準(zhǔn)確、完整。
4.乙方承諾不接受任何針對甲方收購兼并廣東發(fā)展銀行的敵意業(yè)務(wù)委托,并將盡最大努力維護甲方的利益。
5. 乙方保證為甲方物色篩選的境外商業(yè)銀行或境外金融機構(gòu)作為 銀行的合作伙伴和/或股東,不向任何第三方推薦。
6.甲乙雙方應(yīng)承擔(dān)保密義務(wù),未經(jīng)對方許可,任何一方不得向第三方提供(披露)一方提交給另一方使用的材料與文件。
第六條 本協(xié)議的效力與違約責(zé)任
1.本協(xié)議生效后,除雙方商定或不可抗拒的原因外,任何一方不得單方解除本協(xié)議。
2.任何一方不履行本協(xié)議規(guī)定的義務(wù),須承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。
3.本協(xié)議一式貳份,雙方各執(zhí)壹份。未盡事宜,經(jīng)雙方磋商后,可另立補充協(xié)議,具有同等法律效力。
4.本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。
甲方(公章): 乙方(公章):
法定代表人(或授權(quán)代表): 法定代表人(或授權(quán)代表):
年 月 日
經(jīng)甲,乙雙方友好協(xié)商一致決定,甲方聘請乙方擔(dān)任甲方_________年度的財務(wù)顧問。具體事項約定如下:
一、雙方的責(zé)任
甲方的責(zé)任是:
(1)在每月_________日做出財務(wù)報表(草表),提供真實,完整,合法的會計資料,保護資產(chǎn)的安全。
(2)在乙方的指導(dǎo)下正確編制對外報送的財務(wù)報表。
(3)對乙方提出的意見和建議予以重視,并作出相應(yīng)的整改。
乙方的責(zé)任是:
(1)指派具有工作勝任能力的專業(yè)人員擔(dān)任甲方的財務(wù)顧問,在每月_________日后走訪甲方并對其財務(wù)工作進行指導(dǎo)。
(2)財務(wù)顧問對甲方的財務(wù)報表(草表)進行審核,結(jié)合甲方的實際情況指導(dǎo)甲方財務(wù)人員正確編制對外報送的財務(wù)報表。
(3)向甲方及時通報最新財經(jīng)政策,協(xié)助甲方財務(wù)人員正確理解和掌握這些政策。
二、雙方的義務(wù)
甲方的義務(wù)是:
(1)為乙方派出的工作人員提供必要的工作條件和合作。
(2)按照約定條件及時足額支付顧問費。
乙方的義務(wù)是:
(1)對在擔(dān)任顧問過程中知悉的甲方商業(yè)秘密嚴(yán)加保密。
(2)對在顧問工作過程中發(fā)現(xiàn)甲方管理環(huán)節(jié)的不足之處,及時提出合理化建議和意見。必要時,以書面形式提出管理建議書。
(3)協(xié)助甲方協(xié)調(diào)財稅,工商等經(jīng)濟管理部門的關(guān)系。
三、顧問費用及付費
顧問費用為每月人民幣_________元,全年共計人民幣_________元。本協(xié)議簽訂后,由甲方在顧問期內(nèi)一次性付清。
四、其他事項
其他事項由甲、乙雙方協(xié)商決定。本協(xié)議經(jīng)甲常年財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的服務(wù)人員,乙雙方簽章后生效。
甲方(公章):_________乙方(公章):_________
法人代表(簽字):_________法人代表(簽字):_________
_________年____月____日_________年____月____日
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