中國經(jīng)濟網(wǎng)北京6月18日訊 今日，證監(jiān)會召開例行新聞發(fā)布會。證監(jiān)會官網(wǎng)公示了首批兩家證券投資咨詢機構從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務備案的有關信息。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉表示，前期常年財務顧問業(yè)務，證監(jiān)會收到北京博星證券投資顧問有限公司從事上市公司收購，上海榮正投資咨詢股份有限公司從事上市公司激勵事項財務顧問業(yè)務的備案申請。經(jīng)審閱，2家公司備案材料符合相關規(guī)定，有多年擬備案業(yè)務展業(yè)經(jīng)驗，現(xiàn)同意其備案申請。
根據(jù)《證券法》、《證券服務機構從事證券服務業(yè)務備案管理規(guī)定》、《監(jiān)管規(guī)則適用指引——機構類第2號》等相關規(guī)定，該備案為財務顧問機構從事證券服務業(yè)務的事后備案。需要強調的是，備案不構成對財務顧問機構業(yè)務能力、執(zhí)業(yè)水平、合規(guī)狀況的認可。財務顧問機構在從事上市公司收購、重大資產(chǎn)重組、合并、分立、分拆、股份回購、激勵事項等7類上市公司并購重組財務顧問業(yè)務時，必須嚴格遵循《證券法》、《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》等法律法規(guī)，按照證監(jiān)會及交易場所有關要求，勤勉盡責，提升執(zhí)業(yè)水平。
高麗表示，下一步，證監(jiān)會及交易場所將完善相關制度規(guī)則，強化對財務顧問業(yè)務的日常監(jiān)管，維護市場秩序，堅決對違法違規(guī)行為“零容忍”，切實保護好投資者合法權益。同時，證監(jiān)會將在做好證券投資咨詢機構從事財務顧問業(yè)務備案的基礎上常年財務顧問業(yè)務，會同交易所、證券業(yè)協(xié)會等單位適時啟動其他類型財務顧問機構備案的評估工作。
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