常年財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)流程(sap業(yè)務(wù)顧問)

常年財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)流程(sap業(yè)務(wù)顧問)(圖1)

財(cái)聯(lián)社(北京,記者 高云)訊,歷經(jīng)10個(gè)月審慎推進(jìn),首批財(cái)務(wù)顧問備案機(jī)構(gòu)出爐,兩家成立24年之久的投資咨詢機(jī)構(gòu)成功獲得備案。

近日,證監(jiān)會(huì)公示了首批財(cái)務(wù)顧問備案信息,僅兩家證券投資咨詢公司通過了財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)備案,兩家機(jī)構(gòu)分別是北京博星證券投資顧問有限公司、上海榮正投資咨詢股份有限公司,前者備案業(yè)務(wù)類型為“上市公司收購”,后者備案業(yè)務(wù)類型為“上市公司激勵(lì)事項(xiàng)”,備案公示日期均為“2021.6.18”。

常年財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)流程(sap業(yè)務(wù)顧問)(圖2)

常年財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)流程(sap業(yè)務(wù)顧問)(圖3)

常年財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)流程

證監(jiān)會(huì)此前表示,證監(jiān)會(huì)將不斷完善相關(guān)制度規(guī)則,強(qiáng)化財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的日常監(jiān)管,在做好投資咨詢機(jī)構(gòu)從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)備案的基礎(chǔ)上,適時(shí)啟動(dòng)其他類型機(jī)構(gòu)從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的評(píng)估工作。

成立24年老牌投資咨詢機(jī)構(gòu)獲備案

6月18日,證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉表示,前期,證監(jiān)會(huì)收到北京博星證券投資顧問有限公司(下稱“博星投顧”)從事上市公司收購,上海榮正投資咨詢股份有限公司(下稱“榮正咨詢”)從事上市公司激勵(lì)事項(xiàng)財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的備案申請(qǐng)。經(jīng)審閱,2家公司備案材料符合相關(guān)規(guī)定,有多年擬備案業(yè)務(wù)展業(yè)經(jīng)驗(yàn),現(xiàn)同意其備案申請(qǐng)。

博星投顧官微顯示,博星投顧成立于1998年,注冊(cè)資本1億元,是國內(nèi)首批經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的具備證券投資咨詢資質(zhì)的專業(yè)機(jī)構(gòu),為企業(yè)提供融資、并購、上市、破產(chǎn)重整等綜合投行服務(wù),擔(dān)任上市公司、新三板公司并購項(xiàng)目財(cái)務(wù)顧問。

天眼查顯示,博星投顧實(shí)控人為公司董事長袁光順,直接持股29%,綜合持股比例為68.99%。

常年財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)流程

榮正咨詢官網(wǎng)顯示,“榮正咨詢”由鄭培敏創(chuàng)立于1998年,是一家以國際規(guī)范的投資銀行理念與組織結(jié)構(gòu)組建的、同時(shí)深耕中國土壤的股份化、知識(shí)型、并向合伙人制發(fā)展的智慧型“投資銀行精品店”(Investment BankingBoutique)機(jī)構(gòu)。公司總部在上海,并在北京、深圳、廣州、成都、杭州等地設(shè)有辦事處。

據(jù)榮正咨詢官網(wǎng)介紹,截至2020年12月31日,“榮正咨詢”于A股市場已輔導(dǎo)了621家上市公司,規(guī)劃并公告實(shí)施了規(guī)范類首期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃,整體市場占有率超過1/3,有效市場占有率(按已聘請(qǐng)了獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的上市公司統(tǒng)計(jì))約占70.37%。

根據(jù)《證券法》、《證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》、《監(jiān)管規(guī)則適用指引――機(jī)構(gòu)類第2號(hào)》等相關(guān)規(guī)定,該備案為財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的事后備案。需要強(qiáng)調(diào)的是常年財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)流程,備案不構(gòu)成對(duì)財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)能力、執(zhí)業(yè)水平、合規(guī)狀況的認(rèn)可。財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)在從事上市公司收購、重大資產(chǎn)重組、合并、分立、分拆、股份回購、激勵(lì)事項(xiàng)等7類上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)時(shí),必須嚴(yán)格遵循《證券法》、《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》等法律法規(guī),按照證監(jiān)會(huì)及交易場所有關(guān)要求,勤勉盡責(zé),提升執(zhí)業(yè)水平。

財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)備案管理新規(guī):從事機(jī)構(gòu)由審批改備案

去年10月23日,上市公司財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)備案新規(guī)落地,其中重要變化在于財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)范圍進(jìn)一步明確,增加股權(quán)激勵(lì)、分拆等;此外,考慮市場實(shí)際情況,規(guī)定現(xiàn)階段財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)暫由具備相關(guān)展業(yè)經(jīng)驗(yàn)的證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)開展,也即增加了證券投資咨詢機(jī)構(gòu)這一類主體。

常年財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)流程

基于財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)較高的專業(yè)性且涉及公眾利益,此前監(jiān)管對(duì)財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有較高的門檻要求。

要求證券投資咨詢機(jī)構(gòu)注冊(cè)資本和凈資產(chǎn)不低于500萬元、具有兩年執(zhí)業(yè)經(jīng)歷且每年財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入不低于100萬元,配備充足的專業(yè)人員(證券從業(yè)資格的人員不少于20人,其中3年以上業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的人員不少于10人),建立有效的內(nèi)控機(jī)制和內(nèi)部管理制度,公司控股股東和實(shí)際控制人信譽(yù)良好

常年財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)流程(sap業(yè)務(wù)顧問)(圖7)

財(cái)聯(lián)社記者了解到,證監(jiān)會(huì)發(fā)布指引明確了從事上市公司并購重組業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)備案程序和有關(guān)監(jiān)管要求。為落實(shí)新證券法要求,證監(jiān)會(huì)于2020年7月24日發(fā)布《證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》,明確了上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)備案的基本要求。

常年財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)流程(sap業(yè)務(wù)顧問)(圖8)

常年財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)流程

指引形式進(jìn)一步明確財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)備案的具體操作流程,既是為了落實(shí)證券法關(guān)于財(cái)務(wù)顧問等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)由審批改備案的新要求,也是落實(shí)國務(wù)院“放管服”改革的具體實(shí)例。

券業(yè)財(cái)務(wù)顧問去年收入下滑22%

券業(yè)整體財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)去年收入下滑,中證協(xié)近期公布的數(shù)據(jù)顯示常年財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)流程,98家券商財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)2020年收入81.19億元,同比下滑21.73%。其中,三家券商年收入不足百萬,包括銀泰證券(92萬元)、金圓統(tǒng)一(66萬元)、匯豐前海(30萬元),此外,高盛高華財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入為負(fù)值即-22萬元。

該收入排名前十的券商中8家收入下滑,海通證券該收入降幅最大,為60.11%;同比增速降幅在三成左右的還包括華泰證券、開源證券、招商證券。此外,平安證券成為財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入前十券商中的黑馬,收入同比增速112.44%,2020年排名為第6名,提升23名,2019年排名為第29名。

常年財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)流程(sap業(yè)務(wù)顧問)(圖10)

常年財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)流程

財(cái)務(wù)顧問收入排名前十的券商及增速分別為中信證券(-4.18%)、中金公司(10.88%)、中信建投(-16.40%)、華泰證券(-27.92%)、國泰君安(-1.30%)、平安證券(112.44%)、申萬宏源(-9.38%)、開源證券(-28.58%)、海通證券(-60.11%)、招商證券(-30.27%)。

上述券商及相關(guān)收入為中信證券(6.76億元)、中金公司(6.69億元)、中信建投(4.84億元)、華泰證券(3.27億元)、國泰君安(2.94億元)、平安證券(2.34億元)、申萬宏源(2.22億元)、開源證券(2.08億元)、海通證券(2.04億元)、招商證券(1.91億元)。

并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入前十為中金公司(3.57億元)、中信證券(2.51億元)、中信建投(2.19億元)、華泰證券(1.88億元)、國泰君安(1.34億元)、招商證券(0.80億元)、海通證券(0.71億元)、平安證券(0.48億元)、東興證券(0.41億元)、申萬宏源(0.38億元)。

〖 財(cái)聯(lián)社 〗

本文不構(gòu)成投資建議,股市有風(fēng)險(xiǎn),投資需謹(jǐn)慎。

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