隨著全面注冊制改革穩(wěn)步推進，上海企業(yè)正在加速擁抱資本市場。
截至12月末，本市今年新增境內外上市企業(yè)77家，同比增加17%。其中，主板10家、科創(chuàng)板22家、創(chuàng)業(yè)板15家、北交所3家、港股19家、納斯達克5家、紐交所3家。目前，本市境內外上市企業(yè)共618家，首發(fā)募集資金共計10049億元；其中，民營經濟（中小企業(yè)）上市企業(yè)396家，首發(fā)募集資金共計4438億元。
科創(chuàng)板方面，本市上市企業(yè)59家，占比16%，排名全國第二；首發(fā)募集資金總額1507億元，占比30%，排名全國第一；總市值14735億元，占比26%，排名全國第一。從行業(yè)分布看，59家上市企業(yè)中，集成電路企業(yè)22家，生物醫(yī)藥企業(yè)17家，其他產業(yè)20家。集成電路及生物醫(yī)藥企業(yè)占本市科創(chuàng)板上市企業(yè)總量的66%，行業(yè)集中度較高。此外，本市科創(chuàng)板上市企業(yè)也呈現(xiàn)出行業(yè)分布廣泛、覆蓋面廣的特點。
作為上海推動企業(yè)改制上市的服務機構，上海市投資促進服務中心（上海市中小企業(yè)上市促進中心）在市經濟信息化委的指導下上海稅收籌劃公司，積極落實“三項重大任務”，聚焦科創(chuàng)企業(yè)，通過上市培訓、投融資對接、跟蹤調研、訴求處理等模式，努力打造工作閉環(huán)和資源對接平臺，在15年間培訓了各類企業(yè)家3000余名。由中心推動的境內外上市企業(yè)占全市上市企業(yè)的70%以上。
改制培育驅散企業(yè)上市迷霧
上市是提高企業(yè)核心競爭力的重要途徑，企業(yè)在上市之前往往會經歷迷茫期：企業(yè)是否應該上市？要選擇哪個板塊上市？何時進行籌備等。中心針對企業(yè)上市過程中的痛點、疑點問題，開展了常態(tài)化、系列化的培育工作。
“浦江之光”百家中小企業(yè)改制上市培育系列培訓致力于為企業(yè)提供比較系統(tǒng)、全面的上市培訓服務。針對企業(yè)上市流程中的疑難點，全面分析上市過程中的財務、法律問題，解讀上市熱點政策，并專門設置了游學模塊，帶領擬上市企業(yè)實地走訪上交所及上市公司上海稅收籌劃公司，幫助企業(yè)家了解IPO實操經驗，幫助企業(yè)堅定信心。2021年，中心共舉辦3期（總35期）百家改制上市培訓班，約300名企業(yè)上市負責人參與培訓，好評如潮。
圖：“浦江之光”百家中小企業(yè)改制上市培育系列培訓
“浦江之光”科創(chuàng)沙龍致力于解決企業(yè)上市過程中面臨的各類專題性問題，如知識產權、股權激勵、稅收籌劃等專項問題。今年的8場沙龍活動緊扣資本市場改革、IPO涉稅問題、股權激勵實務等主題，吸引了約400余名科創(chuàng)企業(yè)代表參會。其中，3場沙龍為閉門研討形式，專家結合企業(yè)自身發(fā)展和上市進程中的相關訴求進行了一對一解答，針對性強，溝通效果好。
圖：“浦江之光”科創(chuàng)沙龍系列活動
投融資路演致力于進一步擴大資本市場服務覆蓋面，提高資本市場服務實體經濟的能力。今年，中心圍繞新能源、新一代信息技術、生物醫(yī)藥與大健康三個主題，舉辦3場投融資活動，推動30余家設立在長三角地區(qū)的優(yōu)質科創(chuàng)企業(yè)與投資機構精準對接，有10家企業(yè)達成初步投資意向。
圖：“浦江之光”投融資路演
挖掘后備企業(yè)，深化上市服務
為拓展上市培育的廣度和深度，中心從提升數(shù)據容量和專業(yè)度為切入點，以培育庫建設和上市服務聯(lián)盟建設為抓手，不斷做強企業(yè)上市服務工作，實現(xiàn)增量、存量“雙提升”、“雙突破”。
一方面，中心立足上海市改制上市企業(yè)培育庫建設，持續(xù)擴大服務對象基數(shù)。培育庫入庫企業(yè)作為科創(chuàng)板的種子企業(yè)，主要有三方面的特點：一是科創(chuàng)屬性較為突出。入庫培育企業(yè)中，近八成屬于戰(zhàn)略新興產業(yè)，成長潛力大，科創(chuàng)屬性明顯；二是發(fā)展態(tài)勢向好。入庫培育企業(yè)大多經過了初創(chuàng)期，具備良好的盈利和持續(xù)經營能力，獲得了一定的市場認可度；三是研發(fā)能力較強。入庫培育企業(yè)最近一年平均研發(fā)投入占比24%，平均研發(fā)人員占比47%，平均擁有16個發(fā)明專利，顯著高于其它企業(yè)群體。企業(yè)培育庫建成兩年來，累計已有553家科創(chuàng)企業(yè)申報入庫（其中66家通過培育實現(xiàn)上市），有力推動了本市優(yōu)質科創(chuàng)企業(yè)對接境內外多層次資本市場。
另一方面，以上市服務聯(lián)盟為堅實后盾，不斷強化和更新高質量、高水平的企業(yè)上市服務。目前，聯(lián)盟共發(fā)展頭部成員單位40家，包括證券公司、會計師事務所各7家，律師事務所5家，投資機構12家，銀行9家。2021年11月，“上海科創(chuàng)企業(yè)上市服務聯(lián)盟實訓基地”在長三角一體化示范區(qū)(上海)金融產業(yè)園正式揭牌成立。
同時，中心針對培育庫企業(yè)的上市訴求，重點調研走訪，逐個推進落實。一是協(xié)調合規(guī)證明辦理，推動企業(yè)上市進程。針對重點企業(yè)訴求，采取“一事一議”協(xié)調機制。二是多維度、多層次、全流程跟進企業(yè)上市進程，完善“一企一檔”功能。三是延伸上市服務鏈條，針對已出庫企業(yè)持續(xù)跟蹤企業(yè)經營發(fā)展現(xiàn)狀，保障上市企業(yè)順利在滬投資發(fā)展。
緊跟市場動態(tài)，深化政策研究
為緊跟市場動態(tài)，夯實服務基礎，中心定期更新資本市場最新動態(tài)，對企業(yè)發(fā)行及募資情況、首發(fā)審核情況、申報及排隊情況、新三板掛牌情況、境外上市情況、資本市場新政、上市培育庫情況等進行梳理匯總和分析。同時，為了有效引導企業(yè)了解改制上市實務，中心上市服務部編撰了《中國中小企業(yè)改制上市操作手冊2022年版》，詳述企業(yè)改制上市過程中可能遇到的難點、疑點，幫助讀者構建系統(tǒng)和全面的知識體系。
2022年，上市工作將貫徹穩(wěn)中求進的工作總基調，圍繞三項重點工作展開。一是完善“上海市改制上市培育企業(yè)數(shù)據庫”。圍繞“3+6”產業(yè)體系，挖掘硬科技企業(yè)，實現(xiàn)培育庫穩(wěn)步擴容。二是加強科創(chuàng)企業(yè)的培育和全生命周期服務。加快推出上?？苿?chuàng)企業(yè)上市服務聯(lián)盟服務清單，實現(xiàn)資本賦能，助推企業(yè)做大做強。三是立足一隅，放眼全局，積極配合“長三角一體化”國家發(fā)展戰(zhàn)略，助力長三角實施更大范圍、更寬領域、更深層次對外開放。
新起點，新征程。2022年，中心將繼續(xù)以中小企業(yè)上市服務為使命，充分發(fā)揮各方資源優(yōu)勢，持續(xù)為擬上市企業(yè)提供系統(tǒng)性、全周期的上市服務，掃清企業(yè)發(fā)展道路上的障礙，助力企業(yè)早日登陸多層次資本市場。
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